Compliance prawne

• Ocena statusu „instytucji obowiązanej” zgodnie z przepisami AML.
• Identyfikacja ryzyk związanych z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu.
• Opracowanie procedur AML i wsparcie przy ich wdrażaniu.
• Wsparcie w identyfikacji beneficjenta rzeczywistego oraz zgłoszenia do Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych.
• Szkolenia dla kadry zarządzającej i pracowników z zakresu AML.

• Wsparcie w ocenie obowiązku podlegania przepisom o ochronie sygnalistów.
• Opracowanie i wdrożenie wewnętrznych procedur zgłaszania nieprawidłowości oraz mechanizmów whistleblowing.
• Pomoc w rozpatrywaniu zgłoszeń sygnalistów oraz działania następcze.
• Szkolenia dla pracowników i kadry zarządzającej w zakresie ochrony sygnalistów.

• Wsparcie w identyfikacji ryzyk związanych z sankcjami nałożonymi na Rosję, Białoruś i inne kraje.
• Weryfikacja kontrahentów i towarów pod kątem sankcji.
• Opracowanie procedur minimalizujących ryzyko naruszenia sankcji oraz wsparcie w ich wdrożeniu.
• Szkolenia z zakresu sankcji międzynarodowych dla kadry zarządzającej i pracowników.

• Przeprowadzanie audytów zgodności oraz compliance due diligence.
• Identyfikacja obszarów ryzyka oraz rekomendacje działań naprawczych.
• Tworzenie i wdrażanie kompleksowych systemów compliance, w tym zarządzania ryzykiem regulacyjnym.
• Analiza regulacji wewnętrznych oraz opracowanie środków minimalizujących ryzyka braku zgodności.
• Przygotowanie instrukcji, wytycznych i materiałów informacyjnych do procedur compliance.

• Sporządzenie listy aktów prawnych, regulacji wewnętrznych oraz standardów branżowych mających zastosowanie do organizacji.
• Analiza wymogów regulacyjnych i wsparcie w uzyskaniu zezwoleń lub koncesji.
• Bieżące wsparcie w kontaktach z organami regulacyjnymi.
• Przygotowanie polityk, procedur, kodeksów oraz rozwiązań organizacyjnych ograniczających ryzyko braku zgodności.
• Wsparcie prawne w kontaktach z regulatorem oraz w toku postępowań administracyjnych, karnych lub cywilnych.

• Opracowanie i wdrożenie procedur mających na celu minimalizację ryzyka naruszeń przepisów.
• Wsparcie w ograniczaniu skutków naruszeń poprzez przygotowanie i wdrożenie działań naprawczych.
• Tworzenie instrukcji na wypadek zdarzeń z udziałem organów władzy publicznej (np. dawn raid).
• Reprezentacja w kontaktach z organami nadzorczymi oraz wsparcie w toku postępowań administracyjnych, karnych lub cywilnych.

• Opracowanie kodeksów postępowania i polityk antykorupcyjnych.
• Tworzenie polityk przejrzystości i zasad współpracy oraz procedur antydyskryminacyjnych.
• Przygotowanie zasad postępowania w firmie, mających na celu zapewnienie uczciwości i przejrzystości w działalności.

• Szkolenia z zakresu compliance, AML, ochrony sygnalistów oraz odpowiedzialności osób kierujących organizacją.
• Praktyczne warsztaty dostosowane do specyfiki firmy i branży, zapewniające skuteczne wdrożenie systemów zgodności.

Compliance prawne to proces zapewnienia zgodności działalności firmy z obowiązującymi przepisami prawa oraz regulacjami branżowymi i wewnętrznymi standardami.

Compliance pomaga firmom uniknąć kar finansowych, minimalizować ryzyka prawne oraz budować zaufanie wśród klientów i partnerów biznesowych.

Wdrożenie systemu compliance jest ważne, gdy firma chce spełniać nowe wymogi regulacyjne, minimalizować ryzyka prawne oraz budować pozytywny wizerunek na rynku.

Oferujemy m.in. wdrożenie procedur AML, ochronę sygnalistów, wsparcie w zakresie sankcji międzynarodowych, audyty compliance oraz szkolenia z zakresu zgodności.

Nie, compliance jest istotne zarówno dla dużych korporacji, jak i małych oraz średnich przedsiębiorstw, które chcą zapewnić zgodność swojej działalności z obowiązującymi przepisami.

Compliance pozwala na minimalizację ryzyk prawnych, uniknięcie kar finansowych, usprawnienie procesów wewnętrznych oraz budowanie zaufania wśród klientów i partnerów.

Brak compliance może prowadzić do nałożenia kar finansowych, sankcji administracyjnych oraz utraty zaufania