Rechtliche Compliance
Wir bieten Beratungsdienste im Bereich der rechtlichen Compliance an, um Unternehmen bei der Erfüllung rechtlicher Anforderungen zu unterstützen und das Risiko von Verstößen zu minimieren. Wir helfen Unternehmen bei der Implementierung von Verfahren, Compliance-Systemen und im Management regulatorischer Risiken.
Was ist rechtliche Compliance?
Rechtliche Compliance ist der Prozess, sicherzustellen, dass die Aktivitäten eines Unternehmens den geltenden Gesetzen, Branchenvorschriften und internen Standards entsprechen. Das Ziel der Compliance ist es, rechtliche Risiken zu minimieren, Strafen zu vermeiden und ein sicheres operatives Umfeld zu schaffen. Wir unterstützen Unternehmen bei der Entwicklung und Umsetzung geeigneter Verfahren, Richtlinien und Risikomanagementsysteme.
Für wen ist Compliance gedacht?
Unsere Compliance-Dienstleistungen richten sich an Unternehmen aus verschiedenen Branchen, unabhängig von ihrer Größe. Wir unterstützen Unternehmen, die effektive Compliance-Systeme implementieren möchten, sowie solche, die Hilfe bei der Anpassung ihrer Geschäftstätigkeit an sich ändernde gesetzliche Vorschriften benötigen. Wir bieten Unterstützung sowohl für große Konzerne als auch für kleine und mittelständische Unternehmen.
Wie können wir helfen?
Anti-Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung
Anti-Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung
- Bewertung des Status von „verpflichteten Institutionen“ gemäß AML-Vorschriften.
- Identifizierung von Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
- Entwicklung von AML-Verfahren und Unterstützung bei deren Umsetzung.
- Unterstützung bei der Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter und Berichterstattung an das zentrale Register der wirtschaftlich Berechtigten (CRBR).
- Durchführung von AML-Schulungen für Führungskräfte und Mitarbeiter.
Whistleblower-Schutz und Hinweisgebersysteme
Whistleblower-Schutz und Hinweisgebersysteme
- Bewertung der Verpflichtung zur Einhaltung der Vorschriften zum Whistleblower-Schutz.
- Entwicklung und Implementierung interner Verfahren zur Meldung von Unregelmäßigkeiten und Hinweisgebersystemen.
- Unterstützung bei der Bearbeitung von Whistleblower-Meldungen und Folgemaßnahmen.
- Durchführung von Schulungen für Mitarbeiter und Führungskräfte zum Whistleblower-Schutz.
Internationale Sanktionen
Internationale Sanktionen
- Unterstützung bei der Identifizierung von Risiken im Zusammenhang mit Sanktionen gegen Russland, Belarus und andere Länder.
- Überprüfung von Geschäftspartnern und Waren im Hinblick auf Sanktionen.
- Entwicklung von Verfahren zur Minimierung des Risikos von Sanktionsverstößen und Unterstützung bei deren Umsetzung.
- Durchführung von Schulungen zu internationalen Sanktionen für Führungskräfte und Mitarbeiter.
Compliance-Audits und Implementierung von Compliance-Systemen
Compliance-Audits und Implementierung von Compliance-Systemen
- Durchführung von Compliance-Audits und Due Diligence.
- Identifizierung von Risikobereichen und Bereitstellung von Empfehlungen für Korrekturmaßnahmen.
- Entwicklung und Implementierung umfassender Compliance-Systeme, einschließlich des Managements regulatorischer Risiken.
- Analyse interner Vorschriften und Erstellung von Maßnahmen zur Minimierung von Compliance-Risiken.
- Erstellung von Leitfäden, Anweisungen und Informationsmaterialien für Compliance-Verfahren.
Regulatorische Beratung und Risikomanagement
Regulatorische Beratung und Risikomanagement
- Erstellung von Listen relevanter Gesetzesakte, interner Vorschriften und branchenspezifischer Standards.
- Analyse regulatorischer Anforderungen und Unterstützung bei der Erlangung von Lizenzen oder Genehmigungen.
- Laufende Unterstützung bei der Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.
- Erstellung von Richtlinien, Verfahren, Kodizes und organisatorischen Lösungen zur Verringerung des Risikos von Verstößen.
- Rechtliche Unterstützung bei der Kommunikation mit Aufsichtsbehörden und in administrativen, strafrechtlichen oder zivilrechtlichen Verfahren.
Risikominderung und Krisenmanagement
Risikominderung und Krisenmanagement
- Entwicklung und Implementierung von Verfahren zur Minimierung des Risikos rechtlicher Verstöße.
- Unterstützung bei der Minderung der Folgen von Verstößen durch Korrekturmaßnahmen.
- Erstellung von Anweisungen für den Umgang mit Interventionen staatlicher Behörden (z.B. Durchsuchungen).
- Vertretung von Mandanten im Umgang mit Aufsichtsbehörden und in administrativen, strafrechtlichen oder zivilrechtlichen Verfahren.
Verhaltenskodizes und interne Richtlinien
Verhaltenskodizes und interne Richtlinien
- Entwicklung von Verhaltenskodizes und Anti-Korruptions-Richtlinien.
- Erstellung von Transparenzrichtlinien und Kooperationsgrundsätzen, einschließlich Antidiskriminierungsverfahren.
- Erstellung von Unternehmensrichtlinien zur Gewährleistung von Fairness und Transparenz in der Geschäftstätigkeit.
Schulungen und Workshops
Schulungen und Workshops
- Durchführung von Schulungen zu Compliance, AML, Whistleblower-Schutz und den Pflichten der Unternehmensführung.
- Durchführung praxisnaher Workshops, die auf die Branche des Unternehmens abgestimmt sind, um die effektive Umsetzung von Compliance-Systemen sicherzustellen.
Wann sollte man Compliance implementieren?
Es lohnt sich, Compliance zu implementieren, wenn ein Unternehmen neue regulatorische Anforderungen erfüllen muss, Risiken im Zusammenhang mit der Geschäftstätigkeit minimieren möchte oder einer verstärkten Aufsicht durch Aufsichtsbehörden unterliegt. Compliance ist auch ein Weg, das Vertrauen von Kunden und Geschäftspartnern zu gewinnen und potenzielle Geldstrafen und Sanktionen zu vermeiden.
Warum uns wählen?
Ausgezeichnet für Beiträge zum Wirtschaftswachstum, Engagement in der unternehmerischen Sozialverantwortung und den Aufbau einer starken, erkennbaren Marke.
Verliehen an Unternehmen, die im Jahr 2024 hohe Standards im Geschäftsbetrieb beibehalten und Dienstleistungen von höchster Qualität bieten.
Ausgezeichnet für Maßnahmen auf der Grundlage unternehmerischer Sozialverantwortung, effektiver Mitarbeiter- und Kundenpolitik sowie zahlreicher sozialer Projekte.
Unter den führenden Steuerberatungskanzleien in der Rangliste von Rzeczpospolita 2024 platziert.
Hat uns Vertraut
Kosten unserer Unterstützung
Wir unterstützen sowohl große Unternehmen als auch kleinere Firmen, die wachsen und sich einen Wettbewerbsvorteil auf dem Markt verschaffen möchten. Wenn Sie sich fragen, welche Vorteile die Zusammenarbeit mit uns bringen kann und wie viel Sie einsparen können, kontaktieren Sie uns.
Ein Gespräch ist unverbindlich und kann helfen, Risiken zu identifizieren und zu vermeiden.
Fragen? Sprechen wir darüber!
Unser Team antwortet außergewöhnlich schnell. Probieren Sie es aus!
- kancelaria@staniekandpartners.com
- +48 534 535 508
- NIP: 8992913267
- REGON: 520686986